Posiadacz certyfikatu EFPA EFP posiada zaawansowaną wiedzę i praktyczne umiejętności w zakresie:

• cech, ryzyka i struktury produktów finansowych, adekwatnie do stopnia ich skomplikowania,
• kosztów i opłat związanych z nabywaniem, zbywaniem i obsługą produktów finansowych,
• cech charakterystycznych oraz zasad świadczenia poszczególnych usług maklerskich przez firmy inwestycyjne,
• funkcjonowania rynku finansowego oraz wpływu sytuacji rynkowej i gospodarczej na wycenę produktów finansowych,
• odróżniania wyników historycznych od prognozowanych oraz zrozumienia ich ograniczeń,
• zasad ochrony informacji poufnych, przeciwdziałania nadużyciom rynkowym oraz praniu pieniędzy,
• analizy dokumentów informacyjnych: prospektów emisyjnych, memorandum, KIID, sprawozdań finansowych i innych dokumentów o podobnym charakterze,
• zasad wyceny produktów finansowych i funkcjonowania systemów obrotu instrumentami finansowymi,
• oceny odpowiedniości produktów inwestycyjnych dla klienta – na podstawie wiarygodnych informacji o jego wiedzy, doświadczeniu, sytuacji finansowej i celach inwestycyjnych (zgodnie z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy),
• uwzględniania zmian w profilu klienta przy ponownej ocenie odpowiedniości,
• podstaw zarządzania portfelem inwestycyjnym, w tym zasad dywersyfikacji i oceny alternatywnych strategii inwestycyjnych.

Studium przypadku

W trakcie egzaminu uczestnik opracowuje rozwiązanie studium przypadku Klienta, które pozwala potwierdzić, że Posiadacz certyfikatu EFPA EFP potrafi:

• opracować kompleksowy plan finansowy dopasowany do profilu klienta i jego cyklu życia,
• uwzględnić aspekty prawne, podatkowe oraz różne klasy aktywów,
• monitorować i modyfikować plan w odpowiedzi na zmiany rynkowe i sytuację klienta.